Mua bán không báo cáo, một loạt cá nhân và quỹ ngoại bị phạt tiền

16/12/2019 22:27
Một loạt cá nhân và các quỹ đầu tư vừa bị SSC xử phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Đình Cương (Hà Nội), bà Mai Thị Thùy Dung, Mai Hồng Ngọc là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã C69), Barca Global Master Fund, L.P và America LLC.

Theo đó, ông Vũ Đình Cương bị phạt 25 triệu đồng do ông này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 17/08/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco (mã VES-UpCoM), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu VES, chiếm 0,75% lên 517.100 cổ phiếu VES, chiếm 5,73% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco. Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018 HNX mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

Bên cạnh đó, đối với bà Mai Thị Thùy Dung (Hải Dương) bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 26/03/2019, bà Mai Thị Thùy Dung, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã C69-HNX) đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Mai Thị Thùy Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750.700 cổ phiếu C69, chiếm 7,51% xuống 652.800 cổ phiếu C69, chiếm 6,53% nhưng không báo cáo SSC, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Đồng thời, bà Mai Hồng Ngọc (Hải Dương) cũng bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Trước đó, ngày 22/03/2019, bà Mai Hồng Ngọc, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng 1369 (mã C69) đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu C69, chiếm 5,28% lên 750.700 cổ phiếu C69, chiếm 7,51%. Đến ngày 05/04/2019 HNX mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.

Ngoài ra, bà Ngọc còn bị phạt thêm 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 27/03/2019 bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.

Bên cạnh các cá nhân trên, một quỹ ngoại là Barca Global Master Fund, L.P (British Virgin Islands) bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, ngày 21/01/2019 Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bia Hà Nội - Thanh Hóa (mã THB-HNX) nắm giữ 1.143.715 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB. Ngày 30/01/2019 HNX nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).

Tiếp đó, America LLC cũng bị phạt 70 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 11/10/2018, America LLC (ALLC), cổ đông lớn Công ty cổ phần Đầu tư phát triển xây dựng số 1 (mã DC1-UpCoM) mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 cổ phiếu lên 150.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% - tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%.

Đến ngày 9/5/2019, ALLC - cổ đông lớn Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển Công nghệ Văn Lang (mã VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 cố phiếu xuống còn 269.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống còn 24,99%.

Tuy nhiên, ALLC đã không báo cáo SSC và HNX về 02 giao dịch nêu trên.

Tin mới

Xuất khẩu hồ tiêu tăng giá trị đến 48%
48 phút trước
So với cùng kỳ năm trước, dù lượng xuất khẩu giảm nhưng kim ngạch xuất khẩu hồ tiêu lại tăng đến 48%.
"Mỏ vàng" giúp Việt Nam hốt bạc từ Á sang Âu: Thu về hơn 211.000 tỷ đồng chỉ trong 10 tháng
2 giờ trước
Nếu tiếp tục duy trì được đà tăng trưởng này, kế hoạch của Việt Nam đối với ngành kinh tế này chắc chắn sẽ đạt được.
[Trên Ghế 39] ‘Mua xe điện Trung Quốc không có trạm sạc thà mua xe xăng còn hơn, quá nhiều rủi ro'
2 giờ trước
Nhà báo Lê Tùng Anh cho rằng, việc mua một mẫu xe điện Trung Quốc không có hạ tầng trạm sạc sẽ không có ý nghĩa gì trong chuyển đổi xanh và tiềm ẩn nhiều rủi ro.
Khách VIP của Thế Giới Di Động sướng thế nào: dán màn hình chỉ mất 10.000đ, vệ sinh máy lạnh giá 30.000đ, thay lọc nước 20.000 đồng dịp cuối năm này
3 giờ trước
Đây là những ưu đãi trong chương trình tri ân đặc biệt của nhà bán lẻ lớn nhất Việt Nam với 1 triệu khách hàng thân thiết dịp cuối năm này.
Cận cảnh phiên bản 2025 của mẫu tay ga được chị em săn đón, giá từ 39,5 triệu đồng
3 giờ trước
Bên cạnh nhiều màu sắc mới, Honda Lead 2025 còn được trang bị phanh ABS an toàn.

Tin cùng chuyên mục

Mì tôm thanh long nhận vốn triệu USD, nhà sản xuất muốn thu 2.000 tỷ đồng
22/10/2024 09:28
Mì thanh long đã tiêu thụ hơn 3 triệu gói mì sau chiến dịch “Lần đầu tiên trái thanh long có trong mì tôm”, các nhà sáng lập tham vọng thu 2.000 tỷ đồng năm 2026.
Nữ đại gia đứng sau chuỗi cafe Katinat sở hữu khối tài sản "khủng" cỡ nào?
13/09/2024 05:42
Theo tìm hiểu của PV, thành công của chuỗi Katinat có sự đóng góp không nhỏ của nữ doanh nhân Trương Nguyễn Thiên Kim - vợ Tổng giám đốc Chứng khoán Bản Việt.
VNG bổ nhiệm quyền Tổng giám đốc thay ông Lê Hồng Minh
07/09/2024 08:54
Sáng nay (7/9), VNG đã thông báo bổ nhiệm ông Kelly Wong - phó Tổng giám đốc VNG làm quyền Tổng giám đốc thay ông Lê Hồng Minh.
Lộ diện ông trùm đứng sau Black Myth: Wukong: Sở hữu công ty giá trị tỷ đô, lọt danh sách 30 Under 30” của Forbes
05/09/2024 08:40
Cuối cùng, nhân vật đứng sau tựa game đình đám Black Myth: Wukong cũng đã lộ diện.