Vi phạm nhiều lỗi nghiêm trọng, Chứng khoán SmartInvest bị phạt nặng

22/01/2020 09:44
Tuần trước đó cũng có nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị phạt nặng.

Ngày 20/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (HAMISC) tổng số tiền 365 triệu đồng do công ty đã vi phạm nhiều lỗi nghiêm trọng. Cụ thể:

- Phạt tiền 85 triệu đồng do Chứng khoán SmartInvest đã không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

- Phạt tiền 100 triệu đồng do Công ty đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ.

- Phạt tiền 50 triệu đồng do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020 Công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định.

- Phạt tiền 70 triệu đồng do Công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo báo cáo của Công ty, đến ngày 09/01/2020, Công ty đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

- Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty đã báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 09/01/2020, Công ty đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/01/2020.

Tin mới

Sau 1 năm ra mắt thị trường Lào, Xanh SM đã có gì?
5 giờ trước
Lào là thị trường đầu tiên Xanh SM gia nhập trong chiến lược "go global".
Sàn thương mại điện tử Việt lao dốc doanh số giữa sức nóng mua sắm online
4 giờ trước
Trong khi TikTok Shop, Shopee tăng trưởng mạnh về doanh số, Tiki và Sendo lại trượt dốc thấy rõ
“Tuyệt chiêu” giúp lão nông Cà Mau "cãi vợ" nuôi cá chình thu lãi tiền tỷ
3 giờ trước
Ông Bảy Ánh tính nuôi cá chình bị vợ cản đến giận nhưng vẫn quyết nuôi. Hiện mỗi năm gia đình ông kiếm lời khoảng 3 tỷ đồng từ mô hình. Bí quyết thành công của lão nông “dám cãi vợ” đến từ “tuyệt chiêu” chuyển cá.
Xuất hiện mẫu thử iPhone siêu hiếm, không có cả logo "quả táo"
2 giờ trước
Rất hiếm khi người dùng được chứng kiến tận mắt một thiết bị thử nghiệm của Apple.
Đại lý báo Nissan Almera 2024 ra mắt Việt Nam tháng này: Nâng cấp tiện nghi, có ADAS, thêm màu mới đấu Vios, Accent
2 giờ trước
Bản nâng cấp mới của Nissan Almera tại Việt Nam ít thay đổi về ngoại hình nhưng lại có nhiều điểm mới về công nghệ.

Tin cùng chuyên mục

Mì tôm thanh long nhận vốn triệu USD, nhà sản xuất muốn thu 2.000 tỷ đồng
22/10/2024 09:28
Mì thanh long đã tiêu thụ hơn 3 triệu gói mì sau chiến dịch “Lần đầu tiên trái thanh long có trong mì tôm”, các nhà sáng lập tham vọng thu 2.000 tỷ đồng năm 2026.
Nữ đại gia đứng sau chuỗi cafe Katinat sở hữu khối tài sản "khủng" cỡ nào?
13/09/2024 05:42
Theo tìm hiểu của PV, thành công của chuỗi Katinat có sự đóng góp không nhỏ của nữ doanh nhân Trương Nguyễn Thiên Kim - vợ Tổng giám đốc Chứng khoán Bản Việt.
VNG bổ nhiệm quyền Tổng giám đốc thay ông Lê Hồng Minh
07/09/2024 08:54
Sáng nay (7/9), VNG đã thông báo bổ nhiệm ông Kelly Wong - phó Tổng giám đốc VNG làm quyền Tổng giám đốc thay ông Lê Hồng Minh.
Lộ diện ông trùm đứng sau Black Myth: Wukong: Sở hữu công ty giá trị tỷ đô, lọt danh sách 30 Under 30” của Forbes
05/09/2024 08:40
Cuối cùng, nhân vật đứng sau tựa game đình đám Black Myth: Wukong cũng đã lộ diện.